2023年01月05日
淮陽區(qū)人民檢察院
本報訊 2022年以來，淮陽區(qū)人民檢察院堅持“從政治上看”，把涉案企業(yè)合規(guī)工作放在助力推進社會治理現(xiàn)代化治理中來謀劃，通過堅持開好業(yè)務培訓會、檢察官聯(lián)席會、檢委會、協(xié)調推進會、普法宣講會，全流程辦理淮陽區(qū)首例企業(yè)合規(guī)案件，穩(wěn)步推進涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷提升服務周口經濟社會發(fā)展水平。
堅持開好培訓會，加強能力建設。淮陽區(qū)人民檢察院檢察長張雪濤專門組織相關部門開展企業(yè)合規(guī)專題培訓，學習從“事后”向“事前”推進、引導企業(yè)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”轉變的企業(yè)合規(guī)相關案例，詳細解讀其中的法律依據、適用條件、規(guī)定程序等，確保準確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革的精神和要求，能動履職發(fā)揮主導責任。對已經辦理的案件，及時總結經驗教訓，更好地推動企業(yè)合規(guī)工作。其中，辦理的天某某有限公司法人虛開增值稅發(fā)票一案，通過啟動合規(guī)申請程序，有效保障該公司的正常經營活動，為后續(xù)開展涉案企業(yè)合規(guī)工作提供了經驗總結，拉開了淮陽人民檢察院推動涉案企業(yè)合規(guī)改革工作序幕。
堅持開好聯(lián)席會，穩(wěn)步拓展案源。全面審查意向合規(guī)企業(yè)證據材料，實地走訪涉案企業(yè)，了解企業(yè)生產經營、組織架構等基本情況。召開檢察官聯(lián)席會議，梳理涉企案件，對符合企業(yè)合規(guī)條件的案件進行研討，結合企業(yè)實際經營狀況、案發(fā)后嫌疑人認罪認罰態(tài)度、到案情況等情節(jié)，決定是否適用企業(yè)合規(guī)，并報上級院審核把關，確保“應適用盡適用”。
堅持開好檢委會，及時解疑定向。圍繞對涉案企業(yè)合規(guī)政策的理解把握、辦案實踐中遇到的困惑與問題，由檢委會討論研究，形成指導性意見，解決工作中發(fā)現(xiàn)的難點疑點，細化完善涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督機制，對合規(guī)計劃的制定、執(zhí)行和結論審查嚴格把關，定好涉案企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”，把各項工作做得更深更實更細，為企業(yè)合規(guī)工作順利開展提供有力指導。
堅持開好協(xié)調會，強化配合督導。聘請區(qū)工商聯(lián)、區(qū)稅務局、區(qū)市場監(jiān)督管理局、企業(yè)主管行政單位工作人員成立第三方監(jiān)督評估小組。與第三方組織召開協(xié)調推進會，加強行刑銜接，充分發(fā)揮第三方監(jiān)督評估小組成員的專業(yè)優(yōu)勢，對于涉案企業(yè)認罪不實、整改不主動不到位、合規(guī)考察不合格或想借合規(guī)之機獲得寬緩處理的，堅持客觀公正、理性對待，強化教育警示，防止走秀式的“紙面合規(guī)”，做到真監(jiān)督、真評估。
堅持開好宣講會，強化示范引領。貫徹“治未病”理念，在案件辦理中，注重了解企業(yè)生產經營、組織架構等情況，分析犯罪發(fā)生原因，幫助企業(yè)找到違法違規(guī)風險點。如在辦理天某某有限公司合規(guī)案件時，對該公司進行全方位評估“體檢”，有針對性地提出了檢察建議，為企業(yè)后期的合法經營指明了方向。通過走進企業(yè)開展法律宣講，強化以案釋法，引導企業(yè)樹牢法治意識、堵牢經營漏洞，規(guī)避法律風險，實現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的示范效應。目前，已對5家企業(yè)進行普法走訪，后續(xù)的普法宣講活動正在持續(xù)進行中。②26（楊晨 宋歌）
